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2019最新澳门博彩线上娱乐|证券经纪业务管理办法公开征求意见
2020-01-09 14:13:57 来源: cq9官方

2019最新澳门博彩线上娱乐|证券经纪业务管理办法公开征求意见

2019最新澳门博彩线上娱乐,□本报记者 昝秀丽 赵白执南 

7月26日,中国证监会新闻发言人高莉表示,《证券经纪业务管理办法(征求意见稿)》(以下简称《办法》)即日起向社会公开征求意见。《办法》首次对证券经纪业务作出界定,要求券商切实保护投资者合法权益,旨在规范证券经纪业务活动,保护广大投资者合法权益,维护证券市场正常秩序。

《办法》主要内容包括:一是首次对证券经纪业务作出界定,明确委托关系本质,把握核心环节,为打击非法证券经纪业务提供明确规则依据。二是要求证券公司切实保护投资者合法权益,从交易佣金收取、客户资产保护、对账单提供、转销户办理、投诉处理等具体事项上作出必要的制度保障。三是全面规范了主要业务环节,对营销、开户、交易、结算等作出规定,明确了账户实名制、适当性管理、交易行为管理、异常交易监控的具体规范。四是系统强化了证券公司内部管控责任,从隔离墙建立、人员管理、组织保障、合规稽核、信息系统、营业场所等方面提出规范要求。(下转A02版)


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